刘也行【永衡私募说】管理人必读!一文告诉您如何顺利通过年检!-江苏永衡昭辉律师事务所

作者:admin 发布时间:2019-04-15 分类:全部文章

刘也行【永衡私募说】管理人必读!一文告诉您如何顺利通过年检!-江苏永衡昭辉律师事务所

刘也行

2017年9月29日,中国证券投资基金业协会发布《关于2017年度基金业从业人员年检的通知》(见附件1),对私募基金从业人员提出年检要求。
年检,哪些人需要年检、怎么参加年检、如何顺利通过?各位管理人及从业人员要注意了!

一 需年检人员范围1.各公募基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他会员机构、及已登记私募基金管理人的从业人员;
2.已在从业人员管理平台中注册;
3.已取得从业资格证书,证书有效期为2017年12月31日前。
满足以上三个条件的基金从业人员均应参与年检。

年检时间
1.机构资格管理员为个人提交年检期间:2017年9月29日至2017年12月31日止。
2.涉及未完成年检人员的机构整改提交日期:2018年1月31日前。

年检操作步骤
各机构资格管理员登录从业人员管理平台后,自行查询本机构需参加年检的人员名单,组织并督促从业人员按规定完成后续培训,对符合年检通过条件的人员在从业人员管理平台中提交年检申请。
具体系统操作流程详见附件《从业人员管理平台年检操作流程》。

通过年检的条件
从业人员符合以下条件的,可以通过年检:
1.持续符合从业注册的各项要求;
2.2016年1月1日至2017年12月31日期间,累计完成30个后续职业培训学时,培训学时分选修和必修,且必修每年度不少于10个学时。
培训学时的认定如下:(1)参加协会举办的各期面授培训班;(2)参加协会远程培训系统学习,相关通知链接如下:参加各会员单位、其他专业培训机构组织的培训(相关法律法规、专业知识等)。
以上(1)(2)项涉及的培训学时由协会导入从业人员管理平台,查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟;(3)项涉及的培训学时,会员单位需通过协会从业人员管理平台中培训管理栏目进行申报,并通过附件上传培训相关证明材料,如培训讲师课件、签到表等,协会审核通过后,可计入选修学时(每人每年度不超过3个学时)。
【注意】参加证券业协会远程培训不计入基金从业人员后续培训学时。
3.年检期间未发生违反基金业务相关法律、法规、自律规则等情形。

未按规定完成年检的后果
1.未按规定完成本年度年检的从业人员:协会将暂停其从业资格,并在网站进行公告;
2.所涉及机构:在2018年1月31日前向协会提交整改报告;
3.2018年1月31日后仍未完成整改的人员:从业人员管理平台将自动注销其从业资格。
附件:《从业人员管理平台年检操作流程》
从业人员管理平台年检操作流程
一、确定需年检人员
1.年检人员查询
首先,登录从业人员管理系统,在系统中查询需要参加年检人员名单。
(1)综合查询——〉年检查询——〉年检状态查询。

2.年检人员学时查询
(1)在系统中查询需参加年检人员的学习情况,系统显示学员已完成培训学时数。
综合查询——〉年检查询——〉年检学时汇总。

(2)对于已完成培训的人员,机构管理员登录年检管理页面进行提交及审核(个人无需系统操作,完成培训学时即可)。

二、远程培训学习
1.对于未完成培训的学员,可以选择参加远程培训,具体报名流程详见协会网站通知。

在远程报名、学习过程中遇到的相关问题,可通过拨打人工服务电话021-61948893咨询。
三、其他事项说明
1.年检人员范围
根据年检通知,各公募基金管理人、私募基金管理人、基金托管机构、基金销售机构及其他会员机构的从业人员、及已登记私募基金管理人的从业人员,已在从业人员管理系统中注册,且已取得从业资格证书,证书有效期为2017年12月31日前的,均应参加2017年度从业人员年检。
2.培训学时认定
2016年1月1日至2017年12月31日期间,累计完成30个后续职业培训学时,培训学时分选修和必修,且必修每年度不少于10个学时,即两年总学时不少于30个且必修不少于20个,选修不限。
3.不在年检范围内其他从业人员后续培训要求
根据《基金从业人员后续职业培训大纲》要求,基金从业人员每年应当参加不少于15个学时的后续职业培训。
4.培训学时查询
已在系统中注册的人员,均可查询后续培训情况(注意:右上角选择培训期间):
综合查询——〉培训查询——〉学员培训情况查询

系统中查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟。
5.参加证券业协会远程培训学时认定
参加证券业协会远程培训不计入基金从业人员后续培训学时。
6.重要时间点:
(1)年检开始日期:2017年9月29日;
(2)机构资格管理员为个人提交年检最晚日期:2017年12月31日;
(3)涉及未完成年检人员的机构整改提交日期:2018年1月31日前。